近日，北京证监局集中披露了8份行政监管措施决定书，对6家机构和5名责任人开出罚单，涉及一家证券公司、两家期货公司、一家私募机构和一家投资咨询公司。
期货公司被责令改正
具体来看，九州期货因公司居间人管理存在内控缺陷被责令改正。北京证监局决定书显示，九州期货存在以下违规事实：一是未按公司制度规定对部分居间人开展尽职调查，未对居间人信息进行有效审核；二是未按照公司制度规定对部分客户进行回访。违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。
新时代证券被要求依法合规开展资产管理业务
北京证监局决定书显示，新时代证券在开展资产管理业务过程中，存在向地方政府及其所属部门提供融资，并接受地方政府及其所属部门担保承诺的情形。今年以来，新时代证券已经连收两张罚单。在今年2月份，由于在受托管理公司债期间，对发行人募集资金使用存在监督不到位、对发行人信息披露督导不到位的情况，江苏证监局决定对新时代证券采取出具警示函的监管措施。
和讯信息存在对过往业绩进行误导性的营销宣传
因在开展证券投资咨询业务过程中存在违规行为，和讯信息科技有限公司被北京证监局采取责令改正的监管措施。
具体来看，一是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，存在对过往业绩进行误导性的营销宣传；二是对证券投资顾问业务推广环节留痕管理不到位。和讯信息违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第二十四条、第二十八条第一款的规定。
北京证监局表示，和讯信息应在收到本决定之日起，立即开展全面整改工作，严格落实《暂行规定》等相关规定，切实提高业务合规管理水平，于1个月内完成整改并提交书面整改报告。
（总台记者杨理天）
责任编辑：刘德宾
