来源：财联社
财联社11月15日电，同花顺公告，子公司云软件公司收到中国证券监督管理委员会浙江监管局《行政监管措施决定书》。云软件公司存在营销人员运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩等进行展示宣传且缺乏风险提示的情形；部分营销、服务人员存在夸大、误导性宣传以及变相承诺收益的情形；部分提供投资建议人员存在未登记为证券投资顾问的情形；直播业务推广过程中合规管控不到位且存在暗示推荐个股等情形；云软件公司作为平台运营主体在与证券公司合作开展投资咨询服务过程中未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中合规管控不到位。浙江监管局决定对云软件公司采取责令改正、责令暂停新增客户的行政监督管理措施，整改及暂停期限为3个月。所谓公司“非法荐股、被立案调查”的传闻与事实不符。子公司云软件公司具有证券投资咨询资格，公司及子公司不存在被立案调查的情况。
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一条非法荐股小作文蒸发同花顺240亿，确有多个荐股群解散，公司回应传闻不实（财联社）
财联社11月15日讯（记者吴雨其）同花顺陷入到了非法荐股被查的传闻中。
今日盘中有这样一则小作文使得同花顺股价遭遇暴击，传言提到，“同花顺有重大利空，类似非法荐股，被立案，暂停几个月的展业。”截至11月15日收盘，同花顺大跌14.30%，最新股价为272.50元，当天市值蒸发超过240亿元。
与此同时，财联社记者也注意到，确有部分同花顺相关群聊被解散。
财联社记者就此事向同花顺方面进行求证，同花顺相关人士回应称：“公司不存在非法荐股情况，也不存在被立案调查。”
也有显示为“同花顺核心团队”的截屏信息中提到，“同花顺此前个别员工不遵守制度，公司已做出处理，几年前的事情了。之前有部分员工无资质从业，公司正在改正。”
投资者曾爆料同花顺人员违规行为
财联社记者发现，在多个社交平台的爆料中，同花顺曾被指出现“非法荐股、虚假宣传、人员无证上岗”等问题。
如在某社交平台上，有投资者指出，“曾轻信了同花顺平台上某位‘资深顾问’的承诺，不仅未能提供有价值的投资建议，反而通过夸大其词、虚假承诺诱导支付高额的服务费用。”
该投资者还称，当他试图查询这位顾问的从业资质时，在相关行业协会的官方网站上查无此人，一直无证荐股。
类似情况还有不少，另一位投资者在某平台称，“自己通过手机同花顺软件广告窗口添加了一位内部人员的微信，该人员向投资者发送了一些炒股盈利信息后向同花顺缴费，但股市亏损金额达四五十万元，但该员工也并没有在中国证券业协会登记，属于违规荐股。”
还有投资者称同花顺内部人员存在私下荐股。
资料显示，所谓荐股行为，是指提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，属于证券投资咨询服务业务的范畴。根据《证券法》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等相关法规，从事证券投资咨询服务业务必须取得中国证监会的业务许可。任何机构和个人在未取得相应资质的情况下，不得从事荐股活动。
而非法荐股，指的是不具备证券投资咨询资格的机构和个人向投资者或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动，包括网络直播荐股、微博微信荐股、软件荐股、培训荐股等。
财联社记者查阅相关法规显示，《证券投资顾问业务暂行规定》第七条明确规定，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
对于处罚力度，第三十三条明确指出，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
同花顺股东高位减持
同花顺本轮反弹以来股价大涨，即便今日大跌之后，9月24日至今区间涨幅也高达165.65%。
随着同花顺股价的不断上涨，员工持股平台凯士顺抛出减持计划。11月8日晚间，同花顺发布减持公告。公告显示，公司第三大股东凯士顺拟自公告发布之日起15个交易日后的三个月内，以集中竞价交易方式或大宗交易方式合计减持同花顺股份不超过268.8万股。
值得注意的是，在发布减持预告的同一天，同花顺的股价一度飙升至340.50元，再次创下历史新高，市值超1600亿。若以11月8日的收盘价来计算，凯士顺此次减持所涉市值约为8.17亿元。
一位网友表示，“小作文结合减持信息来看，更耐人寻味。”
三季度139只公募基金同花顺
今日同花顺股价大跌，不少公募基金也受到了重挫。
截至三季度末，同花顺被139只基金重仓持有，涉及61家基金公司，持股总量达到1156.29万股，对比上个季度持仓整体增持了730.59万股。
其中，主动权益类方面，持股最多的是知名基金经理陆彬管理的汇丰晋信动态策略，持股数量达到87.79万股，同时陆彬管理的汇丰晋信核心成长则持有52.35万股，冯骋管理的广发电子信息传媒产业精选持有同花顺74.98万股，中欧电子信息产业持有71.96万股，冯明远管理的信澳新能源产业持股数量为60.78万股。
责任编辑：于啸歌
