原标题：美国祭出“未经核实名单”大棒管制中国企业
被纳入这份名单的实体业务主要涉及生物、激光、光电、半导体、精密器械等领域
被列入美国“未经核实名单”的公司必须接受更严格的出口管控。摄/《财经》记者金焱
文|《财经》特派记者金焱发自华盛顿
编辑|苏琦
美国商务部工业与安全局(BIS)当地时间2月7日发表声明，宣布将33个总部在中国的实体列入所谓“未经核实名单”（Unverified List，UVL），对这些实体从美国出口商那里获取产品实施新的限制，并要求希望与这些中国公司做生意的美国公司进行额外的尽职调查。针对美商务部2月7日宣布将33家中国实体列入出口管制“未经验证清单”一事，2月8日下午，商务部发言人表示，中方注意到美国政府有关公告，美方以所谓“无法令人满意地完成最终用户访问而导致其诚信无法核实”为由，将中国实体列入“未经验证清单”，中方坚决反对。
BIS的核心职能之一是负责“民用和军用”出口物项管制，通过限制美国企业出口中高端技术，实现其“国家安全目标”。美国商务部的贸易限制清单除“未经核实名单”外，还有最为严格的“实体名单”(Entity List)，主要针对危害美国国家安全和外交关系的贸易行为；“未经核实名单”主要针对最终用途，重要性和管制性中规中矩，以及“军事最终用户名单”(Military End User List)。“被拒绝人员清单”(Denied Persons List)相对最宽松，以非联邦公告形式发布。
美国商务部指出，“未经核实名单”并不意味着该实体构成具体和明确的国安威胁或外交政策关注，但美国实体与其生意往来，包括出口、再出口或转移受美国《出口管理条例》(EAR)管辖的物项时，必须进行额外尽职调查，向美国商务部申请出口许可，包括提交更多的文件。
按照限制措施，美国出口商若想向被列入名单的中国公司发货，必须获得许可证。而这些公司也被警告说，它们若希望继续接受美国货物，必须出具声明，证明自己是合法的，同意接受美国商务部的核查。“通过及时完成最终用途核查来核实外国当事方的合法性与可靠性是我们出口管控制度的一项核心原则，”商务部的声明援引负责出口执法事务的助理部长马修·阿克塞尔罗德(Matthew S. Axelrod)的话说。
有不具名美国专家对《财经》记者表示，拜登上任以来基本延续了前任特朗普破坏性的对华政策。这个新的清单就是发出类似的信号，如果希望把这些公司从名单中除名，必须允许美国政府对这些公司进行检查。
美国用各种“清单”破坏国际经贸秩序，威胁了全球产业链供应链。摄/《财经》记者金焱
被纳入这份名单主要涉及生物、激光、光电、半导体、精密器械等领域，湖南大学和南方科技大学两家教育机构也被纳入其中，包括激光及自动化设备综合解决方案提供商海目星，海目星主要从事消费类电子、动力电池、钣金加工等行业的激光及自动化设备的研发、设计、生产及销售，在激光、自动化和智能化综合运用领域已形成较强优势。截至8日上午收盘，海目星上午大跌7.59%。海目星今年迄今已跌20.5%。
此外，得润电子和兴发集团均有子公司被列入本次“未经核实名单”，两家公司8日上午收盘时跌幅接近3%。其他被列入“未经核实名单”的公司包括光华科技、新光光电的关联公司哈尔滨新光飞天、得润电子于广东省鹤山市的分支—鹤山市得润电子科技、兴发集团控股子公司—湖北兴福电子材料、昀冢科技(688260.SH)、中国中车关联方—株洲中车特种装备科技。光华科技一度跌1.3%，新光光电一度跌1.1%，中国中车一度跌0.5%。唯昀冢科技一度升3.1%。
药明生物(02269.HK)在香港上市股票价格当天受此影响跳空跌停，今年迄今累计跌幅已达到33%。药明生物在上海和无锡的两家子公司被列入美国商务部“未经核实名单”。药明生物表示，美国此举对公司的进口影响非常小，并称不会影响公司业务或向全球合作伙伴提供服务。其主要影响范围是受到美国出口管制的生物反应器的硬件控制器和超滤膜包。
药明生物高管8日上午在中信建投电话会议上回应称，过去10年公司始终有获得相关批准，此次被列入该名单的主要原因是新冠疫情阻断调查，美国商务部没办法来到中国检查。药明生物CEO陈智胜还提到，“被列入UVL的企业可以采取有关措施以争取从名单中被移除，主要是公司自己做出承诺(相关出口管制产品用于自用，不作转售)，或是等待美国商务部来检查。目前公司在美国的律师团队正在紧急作业，准备明天与美国商务部谈判。”
实际上，2019年6月26日，美国BIS修改《出口管理条例》，将八亿时空、三安光电等8家公司移除UVL清单，从被纳入到被移除，用时不到三个月。业内人士指出，被列入UVL清单后，企业尽快向BIS递交证实其最终用途材料，BIS受理后会根据申请进行实地核查或采用其他替代程序以核实。当BIS顺利完成核查，名字将会被移除。
纳入这33个中国实体后，该名单榜上实体总数大约达到了175个。其他有实体被列入名单的国家还包括俄罗斯和阿联酋。美国商务部称，工业与安全局未能确定这些实体的“善意”(bona fides)，也就与涉《出口管理条例》物项有关的最终用途的合法性与可靠性，该局随后采取了这一行动。美国商务部称，无法确立这些实体的合法性与可靠性的原因在美国政府控制之外，可能包括无法联系或找到该当事方、该当事方未能恰当展示涉《出口管理条例》物项的性质、或者该当事方所在国政府在工业与安全局进行最终用途调查时缺乏配合。被列入这份名单并不意味着该实体构成具体和明确的国家安全威胁或外交政策关注，但是美国公司与纳入名单的实体进行交易必须进行额外的尽职调查，包括提交更多的文件。
美国商务部对一些接受来自美国境内货物的外国公司，也就是“最终用户”（end-users）进行检查，以确保这些公司的“善意”，即它们是真实存在的公司，从事合法生意，而且是可靠的，在接收美国产品之后不会将其挪作他用。美国政府尤其担心似乎意在商用的产品到了中国后会被挪作军用。