原标题:证监会对6宗案件作行政处罚,涉及人民同泰等多只股票
新京报讯(记者王全浩)11月23日,证监会例行发布会,披露了对6宗案件的行政处罚情况,涉及人民同泰、太化股份、黑牛食品等多只股票。
第一宗案件涉及信披违规,黑龙江证监局依法对海药投资、深圳赛乐敏、海南赛乐敏超比例持股未披露及海药投资限制期交易案作出处罚,海药投资与深圳赛乐敏、海南赛乐敏成为一致行动人后,合计持有“人民同泰”股票比例超过总股本的5%,但3家公司均未依法及时履行披露义务,并且海药投资在限制交易期限内对相关股票进行了交易。
第二宗和第三宗均涉及内幕交易,据披露,山西证监局依法对吴朝晖内幕交易“太化股份”案作出处罚,没收吴朝晖违法所得9.97万。广西证监局依法对周寅内幕交易“黑牛食品”案作出处罚,没收周寅违法所得222.76万元,并处以668.29万元罚款。
据披露,吴朝晖同乡彭某天系“太化股份筹划收购普惠旅游股权事项”这一内幕信息的知情人,在内幕信息敏感期内,两人曾有涉及内幕信息的短信联系,吴朝晖在内幕信息敏感期内利用他人账户明显异常地交易“太化股份”股票;程某、李某敏、贾某娟、郝某系“黑牛食品非公开发行股票募集资金收购国显光电”这一内幕信息的知情人,周寅与程某是直接上下级同事关系,有日常工作接触,且在敏感期内手机通话频繁,同时,周寅与李某敏等3人同在涉案事项决策场所办公,周寅交易“黑牛食品”的时点与内幕信息的形成、变化和公开过程高度一致,明显异常,构成了内幕交易行为。
另外三宗案件分别涉及券商、传播虚假信息等,据披露,广东证监局依法对叶烁私下接受客户委托买卖证券案作出处罚,对叶烁给予警告,并处以20万元罚款。浙江证监局依法对王利坚传播虚假信息案作出处罚,责令王利坚改正,并处以3万元罚款。新疆证监局依法对新疆浩源信息披露违法违规案作出处罚,对新疆浩源给予警告,并处以30万元罚款。
证监会称,证监会将继续整合全系统行政处罚监管力量,上下联动,不断提升行政处罚效能,严惩资本市场违法违规行为,切实保障广大中小投资者合法权益,促进资本市场健康稳定发展。
新京报记者 王全浩 编辑 徐超 校对 李立军